7 光大证券乌龙案
【案情】2013年8月16日上午，光大证券自营盘出现重大“乌龙指”操作，交易员的失误导致中国股市早盘末段出现疯涨行情，午后行情迅速回归，但对资本市场和投资者造成了严重的危害。8月30日，证监会将光大证券在“乌龙指”事件中采取的补救措施定性为内幕交易，并作出罚没5.23亿元等严厉处罚。受害的投资者以内幕交易民事赔偿为由起诉光大证券，另有投资者将上海证券交易所、中国金融期货交易所列入被告。2013年12月，上海市第二中级法院相继受理了此类案件。
【影响性】集体诉讼制度缺失成维权“短板”
尽管光大“乌龙指”事件维权声势高涨，但此前投资者投诉无门，司法实践中没有胜诉案例的现实，又同时让人泄气。较大的法律空白成为投资者维权的障碍，尤其是在证券市场本该有的“驱邪”利剑——集体诉讼制度，在国内尚未真正建立。几乎在同一时期，刚刚在美国上市的中国电子商务企业兰亭集势（LITB），因涉嫌美化业绩遭遇集体诉讼，两事件鲜明对比。此案发生正值新证券法修法之际，舆论齐声呼吁监管层修补民事赔偿“短板”，尽快引入集体诉讼制度。此案也催生了一些新的规定：11月15日，最高法院发出通知，指出起诉人以中国证监会对光大证券公司作出的行政处罚决定为依据，以行政处罚决定确认的违法行为侵害其合法权益、导致其损失为由提起民事诉讼的，法院应当受理。2013年12月27日，投资者保护“国九条”发布。
