金管局证监会联合检视 金融集团利益冲突管理

　　【大公报讯】金管局与证监会最近对同一金融集团辖下註册机构及持牌法团，在销售自家产品时所产生的潜在利益冲突进行联合主题检视，并于昨日发出通函，重点载述在有关过程中观察的主要事项。金管局副总裁阮国恒称，金管局与证监会再度合作，并由本年初开始，展开对金融集团的联合检视。他说，金管局与证监会将继续携手合作监察金融集团内的中介人，确保对不同集团公司均以全面及一致的方式进行监察。

　　该通函提醒中介人监管机构预期在处理利益冲突方面应达到的标准，并提供良好手法的例子，涵盖范围包括执行客户的交易指示及相关披露、产品尽职审查及委託投资组合管理的授权。具体而言，高级管理层应从集团整体层面管理风险，全面评估管控制度和措施的稳健性及有效性，并确保集团遵守所有适用的法律和监管规定。