违规让客户接入配资系统 五机构遭中证监罚没2.4亿

　　图：9月11日，中国证监会新闻发言人邓舸表示，证监会拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出行政处罚，并进入告知听证程序\中新社

　　大公网9月12日讯 （记者李灵修）A股配资清理进入最后阶段。中国证监会昨日对华泰证券等四家券商，以及浙商期货做出行政处罚，因其涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份，即允许接入场外配资系统。上述五家机构共计罚没资金2.4亿元（人民币，下同）。此外，市场存量配资亦遭遇全面围剿。昨日有消息指，有配资商子夜收到通知，要求两日内清理手上除停牌股外所有仓位。

　　中证监发言人邓舸在例会上表示，上述五例案件的调查、审理程序已完毕，进入告知听证程序。证监会最终决定没收上述四家券商的违法所得，并分别处于违法所得2至3倍的罚款；没收浙商期货违法所得，并处于30万元罚款。上述五家公司相关责任人均受到警告处分，处以5至10万元罚款。

　　对于处罚原因，邓舸指出，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件，未进行软件认证许可。对客户的身份情况亦缺乏了解，未采集客户终端信息，未采集记录和客户身份识别有关的信息。浙商期货为部分客户开通HOMS系统，也未对相关风险进行提示及把控。

　　存量配资遭遇全面围剿

　　邓舸特别强调，华泰证券、海通证券、广发证券等三家券商，在2015年7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后，仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道，违规从事交易活动，新增下挂子帐户，应从重处罚。

　　在封杀配资通道的同时，监管层也在清缴场内存量。昨日有报道称，北京一家券商于九日（本周三）深夜收到通知，要求必须在两天内清仓融资帐户。“第二天一早我们就向客户发出通知，告诉他们除了停牌股，必须在当天收盘前清仓。这个决定太着急了，风控部短信通知客户，我们一一电话通知并做出解释。”

　　据悉，该券商客户收到的短息显示，“为避免不必要的损失，请务必在周五（9月11日）上午11：30前将持仓股票变现，并配合做清算工作。此时此刻，您与我们共同见证了一项创新业务的消亡，不舍但也无奈！感谢您一直以来的支持与配合！来日方长，珍重！”

　　部分信托私募帐户或受波及

　　但匆忙的清理行动中，后遗症亦开始显现。由于时间紧迫，部分券商采取了“一刀切”的方式，即单方面与相关信托机构、配资公司解除关联，终止所有外接系统数据服务，并引发多方的违约矛盾。

　　《第一财经日报》昨日援引知情人士透露，近日中融信托就因为配资清理与合作券商华泰证券矛盾公开化，并发函约谈华泰证券领导。中融信托在信中表示，为避免由于华泰证券单方面终止外接系统数据服务，而引发的不必要纠纷，希望双方领导能进行面谈，协商应对方案。据悉，目前接入华泰证券系统的存续信托计划38个，资金规模达133亿元。

　　华泰证券方面对此回应称，近期该行正根据中证监的要求，严格清理整顿外部接入的各类信息技术系统，只留下合规部门认可的接入系统。“我司将积极与相关机构沟通协商，在合法合规的基础上妥善处理相关问题，促进市场健康稳定发展。”

　　有业内分析师指出，华泰证券此举不免有些极端，因为信托公司发产品一般都要通过券商的系统进行交易。一旦终止，波及的除了伞形信托外，还会有阳光私募、结构化信托帐户等，这势必会影响日常的交易，给投资者带来损失，如果临时找别的券商系统进行对接也是来不及的。

        同花顺向中证监要求申辩

　　面对监管层的处罚规定，同花顺（300033）意外展现“不服”表态。同花顺昨日午间公告，公司、公司副总朱志峰以及公司产品经理郭红波周四已就此前受到的中国证监会行政处罚，分别向中证监提起陈述、申辩及举行听证会的要求。

　　为整顿场外违法配资问题，中证监于上周三（9月2日）决定对同花顺等三家配资系统提供方进行处罚。其中，没收同花顺违法所得217.7万元（人民币，下同），处以653.1万元罚款；同时对朱志峰、郭红波给予警告，分别处以10万元、5万元罚款。

　　《第一财经日报》昨日援引同花顺相关人士透露，中证监对公司的处罚是先披露后告知。“我们也是在看了新闻才知晓的，后来被告知书面文件会快递到公司。”该人士并称，中证监对于公司处罚或“太过分”，包括处罚的定性、依据的法律条款恰不恰当、合不合理等问题，公司希望走一下申辩、听证的程序。

　　有市场人士指出，监管层此次处罚毫不手软，几大软件商心中难免都会“犯嘀咕”，即使不公开申诉，应该也会通过其他渠道与监管层再进行沟通。截至目前，恒生电子、铭创公司尚未针对上述处罚公开提请相关异议。

　　另据华泰证券官网昨日公告，根据新的监管要求，计划于9月25日（下周五）收市后，陆续暂停提供同花顺手机客户端、网易财经APP、鑫财通、万德APP等下单服务。同花顺对此回应称，公司仍在与华泰证券进行沟通，目前也没有收到其他券商将暂停同花顺手机客户端的下单服务的消息。

　　同花顺周五收跌0.57%，报41.9元。

       深圳多家网贷公司遭调查

　　本周深圳P2P行业掀起监管风暴。与以往不同的是，所涉及的网贷平台均提现正常，亦未出现跑路情况，分析认为与行业监管政策趋严有关。内媒昨日再度爆料，P2P平台富达亚有员工被深圳经侦部门带走，系本周第四间遭调查的网贷公司。

　　上述报道援引富亚达工作人员确认，确实有员工被带走了，但业务还在正常运营，公司也在跟经侦沟通。在此前一天，另一家网络公司合利在线公告，为配合近期全国范围的金融秩序整顿，公司各项业务暂停一周，公司部分员工正在协助有关部门调查中。

　　深圳作为全国网贷“第一城”，行业监管呈现愈来愈严格的势态。本周一（9月7日）就有消息传出，融金所18名员工被深圳经侦带走协助调查。融金所周四公告称，所有相关员工均已回到岗位正常工作。“但由于身体健康原因，孙明达董事长近期正在进行治疗休养，工作暂时由副董事长兼总裁张东波主持。”

　　有业内人士猜测，融金所员工并非全部无罪释放，而是取保候审。对此说法，融金所相关人员并未正面回应。

　　据深圳金融办披露，截至今年上半年，深圳P2P融资平台超过600家，数量居全国各省市第一位，贷款规模初步估算931亿元，占全国30%、占广东省80%以上。另据网贷之家最新研报显示，八月份广东省共爆出9家问题平台，问题数量较七月（22家）大幅下降。从问题平台类型看多数问题平台表现为跑路、经侦介入两种，分别为5家及3家。