香港證監會暫時吊銷何家輝的牌照四個月

  大公網3月24日訊(記者李永青)香港證監會宣布,暫時吊銷何家輝的牌照,為期四個月,由2016年3月24日至2016年7月23日止。證監會的調查發現,何家輝在2013年9月至12月期間,容許一名客戶(何母的朋友)透過何母在富昌期貨有限公司(富昌期貨)持有的帳戶進行期貨合約交易,他亦沒有恰當地收取及備存其客戶交易指示的紀錄。

  證監會指出,雖然何母容許該客戶透過其期貨帳戶進行買賣,但這並不可作為何家輝容許以此方式進行有關買賣的藉口。何家輝的行為未能符合《操守準則》所載的準則,令他作為持牌人的適當人選資格受到質疑。證監會表示,在釐定罰則時,已考慮到所有相關情況,包括何以往並無遭受證監會紀律處分的紀錄。


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责任编辑:胡明明 DN009

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